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证监会和监管层今年整肃停复牌制度的核心便是要扭转市场长期以来形成的惯性思维,让上市公司摆脱对停牌的功能性依赖。此前一位接近监管层的机构人士讲道:“目前上市公司的停复牌承载了过多附加功能。如对于上市公司以停牌代替保密义务的倾向,要加大规则执行力度,严格按规定的可申请停牌事由和停牌期限要求办理,减少不必要的停牌,逐渐弱化停牌所附载的功能。”

太保财险九龙坡支公司则因“四宗罪”被罚68万元,处罚案由具体包括跨省、自治区、直辖市经营保险业务;对保险条款内容和服务质量作引人误解的宣传;未按照规定使用经备案的保险费率;利用保险代理人通过虚构保险中介业务套取费用。时任该公司非车险市场发展部总经理张辉鹏、经理罗强、业务员陈杰分别对上述行为承担直接责任,合计被罚26万元。

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注重信用评级体系建设加强日常跟踪业内人士普遍认为,大部分公募基金对债券投资的信用评级分析,是比较保守的。唐弋迅表示,买方都在构建自身的信用评级体系。该公司加入量化策略提升信评能力,也将信用评级上升到公司层面形成制度行为,由部门投研和监察稽核两个部门共同把控风险。此外还引入了外部评级机构的支撑,内外兼修巩固信评体系的客观性。

券商中国记者了解到,大部分券商APP都已上线销户功能。不过,几乎所有券商都通过双向视频见证销户,并且因涉及到在途资金处理、基金赎回等,销户远比开户更复杂。一家早就上线“销户”功能的券商人士向券商中国记者透露,目前已累计有60多笔销户申请,当天(3月1日)完成销户的共有20多户。

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